在法院党组理论学习中心组司法促进合规专题研讨交流会上的发言.docVIP免费

同 志 们 ：党 的 二 十 大 报 告 提 出 ， 要 完 善 中 国 特 色 现 代 企 业 制度 、 优 化 营 商 环 境 。 7 月 6“日 ， 围 绕治 罪 与 治 理 并 重 以”涉 案 企 业 合 规 改 革 助 推 高 质 量 发 展这 一 主 题 ， 最 高 人民法院举办了第31 期案例大讲坛，**院长讲话指出，要以能动司法的理念积极稳妥推进涉案企业合规改革。当前，我国的经济已进入高质量发展新常态，企业之间的竞争已经从主要依赖资源战、价格战等转变为依靠市场化、法治化营商环境的综合博弈，企业合规经营也成为现代企业管理的必由之路。因此，充分发挥司法裁判的示范、引领、规范作用，为企业合规建设赋能增效，是人民法院参与社会治理体系和治理能力现代化建设、致力诉源治理的重要路径。下面，结合工 作 实 际 ， 我 谈 几 点 体 会 。第一，司法促进合规是全方位的一体工程。“ 企业”“合规是企业管理制度现代化的标志之一，具有以风”险 为 导 向的 基 本 属 性 ， 是 企 业 为 防 范 外 部 的 法 律 制 裁性风险而建立的内部管理制度。所谓制裁性风险，指的是企业因为违反公法类（通常为行政法和刑法）规定而被国家有权机关施以惩戒的风险，例如：涉及反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争、招投标、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权等各个方面风险点。实践中，民事、行政、刑事案件的发生和转化往往环环相扣、衍生裂变，因此企业合规建“”设的重点不能仅仅局限于刑事合规不起诉一个场景如，企业拒不支付农民工工资（民事纠纷），监管部门可能作出行政处罚并责令其支付（行政处罚）；如果仍不履行支付的义务，企业则可能构成拒不支付劳动报酬罪（刑事责任）。所以，司法促进合规应当坚持民事、刑事、行政一体合规理念，完成由点到面、由 因 到 果 、 从 个 案 合 规 到 行 业 合 规 的 全 面 升 级 。第 二 ， 司 法 促 进 合 规 是 全 链 条 的 系 统 工 程 。 涉 案 企“”业合规不仅要做好案件审判的前半篇文章，还要做“”好案件审结后的执行、监督、反馈、评估等后半篇文章。可以说，涉企矛盾纠纷、诉讼发生本身即提示企业合规风险业已存在并激化恶化，如果司法裁判仅“” “”对点端的个案出发，以结案为目标，并不能自然消除之前已存在的合规风险。如，偶发的临时用工纠纷并不足以阻却企业之后仍非法用工、拒缴社会保险；侵害知识产权、公民个人信息的商家通常不会因为一次处罚或败诉就完全杜绝此类侵权行为；违规使用食品添加剂的商人会更换隐蔽性更强的替代品；违法分……包、围标竞标等会从形式上包装得更加真伪难辨因此，对于中小微企业经营不规范的情况，人民法院“” “”应努力做到治前端、防未病案结事了、定分止争将前端治理与末端追踪有机结合，实现企业合规自觉“”内化，达到自我监管、自我发现、自我预防的预设“” “效 果 。 为 此 ， 司 法 促 进 合 规 应 跳 出机 械 司 法就 案 办”案的 误 区 ， 与 诉 源 治 理 、 案 后 答 疑 、 追 踪 反 馈 等 工 作相结合才能完成，体现司法在社会治理体系中的高阶价 值 。第 三 ， 司 法 促 进 合 规 是 积 极 能 动 的 民心 工 程 。 近 年来，企业外部环境不容乐观，风险隐患层出不穷，推进涉案企业合规改革不仅是经济问题，更是保企业、稳就业的政治要求。徒法不足以自行。大多情况下，法律不会直接赋予企业合规管理义务，而是为企业的“”“行 为 建 立 规 则 ， 划 定 边 界 ， 明 确 企 业可 以 为和不 可”为的 活 动 类 型 ， 帮 助 企 业 获 得 商 业 竞 争 优 势 和 盈 利 收益。要将复杂的法律法规要求嵌入企业的日常经营和管理活动中，提高合规的效率和效果，就要发挥能动司法的作用。在依法履行审判执行职责之外，人民法院还可以尝试创新多种方式影响和规范企业行为，采取出台规范性文件、发出司法建议、发布典型案例、走访调研、上门...